新皇冠会员登录:正式处罚!南京证券3个月内不得新增股票质押初始生意业务

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原标题:正式处分!南京证券3个月内不得新增股票质押初始生意营业

择要 【正式处分!南京证券3个月内不得新增股票质押初始生意营业】南京证券(601990)12月2日晚间通告,沪、深生意营业所近日离别向公司下发正式的纪律处分决议文件,对公司予以停息股票质押式回购生意营业(限于新增初始生意营业)相干权限3个月的纪律处分,即自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日),不得新增股票质押式回购生意营业营业初始生意营业。(上海证券报)


  方才,南京证券收到上交所和厚交所离别下发的正式纪律处分决议文件,对南京证券予以停息股票质押式回购生意营业(限于新增初始生意营业)相干权限3个月的纪律处分。

  这意味着,自2019年11月30日(含当日)至2020年2月29日(含当日),南京证券不得新增股票质押式回购生意营业营业初始生意营业。

  因何下发纪律处分?

  早在10月9日,南京证券通告,公司于10月8日离别收到上海证券生意营业所会员部下发的《纪律处分意向书》(上证会函〔2019〕179 号)和深圳证券生意营业所会员治理部下发的《纪律处分事前示知书》(会员部处分示知书〔2019〕第〔5〕号),沪深生意营业所拟对其作出停息股票质押回购生意营业权限3个月的处分。

  本日,南京证券称正式收到沪深生意营业所下发的股票质押纪律处分。

  沪深生意营业所均指出,依据中国证券监督治理委员会江苏羁系局《关于对南京证券股份有限公司采用出具警示函行政羁系步伐的决议》(行政羁系步伐决议书〔2019〕75号),南京证券在展开股票质押式回购生意营业中,存在对融入方准入尽职观察不充分、融出资金治理不完善的问题。

银保监会公布《商业银行理财子公司净资本管理办法》

【银保监会公布《商业银行理财子公司净资本管理办法》】根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(以下简称资管新规)、《商业银行理财业务监督管理办法》(以下简称理财新规)、《商业银行理财子公司管理办法》(以下简称《理财子公司办法》)等相关规定,银保监会制定了《商业银行理财子公司净资本管理办法(试行)》(以下简称《净资本管理办法》),自2020年3月1日起施行。(银保监会)

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